Profile: Παρουσίαση λύσης για την οδηγία MiFID στην ΕΘΕ

Την ολοκληρωμένη λύση της για την οδηγία MiFID μέσω της ανάπτυξης του IMSplus παρουσίασε στην Ένωση Θεσμικών Επενδυτών την Τρίτη (11/9) η Profile.

Όπως σημειώνεται σε σχετική ανακοίνωση η IMSplus, κορυφαία πλατφόρμα διαχείρισης επενδύσεων, ανταποκρίνεται πλήρως στις απαιτήσεις των επενδυτικών εταιρειών για συμμόρφωση στην οδηγία αλλά και στο Ελληνικό νομοθετικό πλαίσιο (N. 3606/2007).

Ειδικότερα επισημαίνεται ότι τα IMSplus MiFID Components που παρουσιάστηκαν στα μέλη της Ένωσης Θεσμικών Επενδυτών είναι ειδικές λειτουργίες που αναπτύχθηκαν από την Profile μετά από συστηματική παρακολούθηση των προδιαγραφών της οδηγίας MiFID, ώστε να προσφέρουν πλήρη συμμόρφωση στις απαιτήσεις της Ευρωπαϊκής και Ελληνικής νομοθεσίας με χρονικό ορίζοντα τον Νοέμβριο του 2007, όπου και αναμένεται να εφαρμοστεί.

Η αρχιτεκτονική του IMSplus επιτρέπει στις εταιρείες τόσο την ολοκληρωμένη κάλυψη των κατά MiFID αναγκών τους, όσο και τη δυνατότητα σύνδεσης του με άλλα συστήματα, που ήδη χρησιμοποιούνται (MiFID Components /Stand Alone), αναφέρεται στην ανακοίνωση της εταιρείας.

Τα MiFID Components περιλαμβάνουν ενδεικτικά: Client MiFID Profiler, Client Profiling Questionnaires, Instrument MiFID Profiler, MiFID Portfolio Modeler, Compliance Manager, CRM Activities & notes Journal, Execution Policy Host κ.ά

Σημειώνεται ότι σύμφωνα με την οδηγία, οι επενδυτικές εταιρείες καλούνται με διαφάνεια

1. Να κατηγοριοποιήσουν λεπτομερώς το πελατολόγιο τους βάσει αυστηρά οριζόμενων κριτηρίων, K.Y.C. (Know Your Customer)

2. Να ορίσουν συμβατές και μη, επενδυτικές υπηρεσίες για κάθε κατηγορία ή/και μεμονωμένο επενδυτή (Service Appropriateness)

3. Να εξασφαλίσουν τη βέλτιστη εκτέλεση των εντολών βάσει επενδυτικού προφίλ, κατηγορία επενδυτή, κανόνες συμμόρφωσης κ.ά.

Επιπλέον, η MiFID ανοίγει νέους επιχειρηματικούς ορίζοντες στις εταιρείες με τους θεσμούς Εσωτερικοποίησης και τους Πολυμερείς Μηχανισμούς Διαπραγμάτευσης, καταλήγει η ανακοίνωση.