Συνεχης ενημερωση

    Τετάρτη, 17-Οκτ-2018 18:37

    Πρόστιμα και ανακλήσεις αδειών από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς

    • Εκτύπωση
    • Αποθήκευση
    • Αποστολή με email
    • Προσθήκη στη λίστα ανάγνωσης
    • Μεγαλύτερο μέγεθος κειμένου
    • Μικρότερο μέγεθος κειμένου
    Πρόστιμα και ανακλήσεις αδειών από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς

    Επιβολή προστίμων σε σειρά προσώπων και εταιρειών, αλλά και ανάκληση αδειών δύο επιχειρήσεων αποφάσισε στη συνεδρίασή του Δ.Σ. της, στις 17 Οκτωβρίου, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.

    Συγκεκριμένα η Ε.Κ. επιβάλλει:


    - Την ανάκληση της άδειας της εταιρίας CRONOS FINANCIAL SERVICES Α.Ε.Π.Ε.Υ. πρώην INVESTMENT ANALYSIS Α.Ε.Π.Ε.Υ., κατ’ εφαρμογή της παρ. 1 περ. (γ) του  άρθρου 8 του ν. 4514/2018, καθώς η Εταιρία δεν πληρούσε τις προϋποθέσεις για την επάρκεια των ιδίων κεφαλαίων της, και τον ορισμό ειδικού εκκαθαριστή.

    - Την ανάκληση της άδειας της εταιρίας ΤΖΗΜΑΣ Λ. ΓΕΩΡΓΙΟΣ Α.Ε.Ε.Δ., με έδρα την Καστοριά, κατ’ εφαρμογή των διατάξεων της παραγράφου 1, περίπτωση (γ), του άρθρου 8 σε συνδυασμό με τις διατάξεις της παραγράφου 4 του άρθρου 87 του ν. 4514/2018.

    - Την επιβολή προστίμου ύψους €200.000 στον κ. Γεώργιο Κολοκοτρώνη, Αντιπρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρίας GUARDIAN TRUST ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητές της και € 100.000 στον κ. Δημήτριο Φίλιππα, Πρόεδρο, Διευθύνοντα Σύμβουλο και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητες της ίδιας εταιρίας, κατ’ εφαρμογή της παρ. 1 του άρθρου 61 του ν. 3606/2007. Ειδικότερα, τα ως άνω πρόσωπα δεν έλαβαν τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση των κεφαλαίων των πελατών της Εταιρίας με αποτέλεσμα η Εταιρία να προβεί σε χρήση κεφαλαίων πελατών της, γεγονός που αποτέλεσε τον κύριο λόγο ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της.

    - Την επιβολή προστίμου ύψους €60.000 στον κ. Ιωάννη Δαβερώνα, Διευθύνοντα Σύμβουλο της εταιρίας ΑΤΛΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητές της και € 40.000 στον κ. Χρήστο Δαβερώνα, Πρόεδρο και πρόσωπο που πραγματικά διεύθυνε τις δραστηριότητες της ίδιας εταιρίας, κατ’ εφαρμογή του άρθρου 69 του ν. 4514/2018. Ειδικότερα, τα ως άνω πρόσωπα δεν έλαβαν τα απαραίτητα μέτρα για τη διασφάλιση των κεφαλαίων των πελατών της Εταιρίας με αποτέλεσμα η Εταιρία να προβεί σε χρήση κεφαλαίων πελατών της, γεγονός που αποτέλεσε τον κύριο λόγο ανάκλησης της άδειας λειτουργίας της.

    - Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους €30.000 στην εταιρία ΕΛΛΑΣΦΙΝ Α.Ε.Π.Ε.Υ. για παραβάσεις των διατάξεων των άρθρων 4, 12, 16, 17 της απόφασης 1/452/1.11.2007 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, και των άρθρων 3 και 8 της απόφασης 2/452/1.11.2017 του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.

    - Την επιβολή προστίμου ύψους €10.000 στην εταιρία ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑΔΟΣ Α.Ε., Θεματοφύλακα της εταιρίας ΕΘΝΙΚΗ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. και €5.000 στην εταιρία ΕΘΝΙΚΗ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ., για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 21 του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/438, λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις σύνθεσης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΕΔΑΚ. 

    - Την επιβολή προστίμου €6.000 στην εταιρία ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, Θεματοφύλακα της εταιρίας ΠΕΙΡΑΙΩΣ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. και €3.000 στην εταιρία ΠΕΙΡΑΙΩΣ ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 21 του Κανονισμού (ΕΕ) 2016/438, λόγω μη συμμόρφωσής τους με τις υποχρεώσεις σύνθεσης του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΕΔΑΚ. 

    - Την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους €7.000 στην εταιρία ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, ως καθολική διάδοχο της εταιρίας MILLENNIUM BANK, για παράβαση των διατάξεων των άρθρων 5, 8 και 16 της υπ’ αρ. 1/452/1.11.2007 απόφασης του ΔΣ της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς καθώς και του άρθρου 25, παρ. 5 και 6 του ν. 3606/2007, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.

    Διαβάστε ακόμα για:

    ΣΑΣ ΑΡΕΣΕ ΤΟ ΑΡΘΡΟ;

    ΣΧΕΤΙΚΑ ΑΡΘΡΑ

    Δειτε τα πρωτοσελιδα ολων των εφημεριδων